原題：文交所在突圍中要找尋新天地
    作者：西沐（中國(guó)藝術(shù)品市場(chǎng)研究院副院長(zhǎng)、研究員，文化部文化市場(chǎng)發(fā)展中心研究員，文化部《中國(guó)藝術(shù)品市場(chǎng)白皮書(shū)》主筆、統(tǒng)籌人）

    可能不少人難以接受，在十七屆六中全會(huì)的大好形勢(shì)下，迎來(lái)的不是文交所發(fā)展的好消息，而是一個(gè)幾乎使走份額化傳統(tǒng)路子的文交所遭遇滅頂之災(zāi)的壞消息。

    據(jù)報(bào)道，國(guó)務(wù)院近日發(fā)布的《關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》明確規(guī)定，從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立。文件明確規(guī)定，除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

    不少人認(rèn)為，行業(yè)失范與金融及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)大環(huán)境殃及文交所。其實(shí)，這一決定的背景是，宏觀上講，大環(huán)境是要更加突出防范金融風(fēng)險(xiǎn)及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；微觀上講，文交所在全國(guó)的發(fā)展過(guò)多過(guò)亂，且大多運(yùn)營(yíng)能力不強(qiáng)，行為不斷失范，有失控的危險(xiǎn)。

    雖然在十七屆六中全會(huì)指出，要健全現(xiàn)代文化市場(chǎng)體系，并進(jìn)一步指出促進(jìn)文化產(chǎn)品和各要素在全國(guó)范圍內(nèi)合理流動(dòng)，必須構(gòu)建統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代文化市場(chǎng)體系；加強(qiáng)行業(yè)組織建設(shè)，健全中介機(jī)構(gòu)；要加快培育產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、技術(shù)、信息等要素市場(chǎng)；辦好重點(diǎn)文化產(chǎn)權(quán)交易所，規(guī)范文化資產(chǎn)和藝術(shù)品交易。

    但整頓已經(jīng)來(lái)臨，總的來(lái)看，有三個(gè)去向應(yīng)該明了：一是明確清理政策界限及清理范圍。總體而言，此次清理的界限是“不能做涉及證券、期貨屬性的交易”，由于涉及證券、期貨屬性的交易屬于虛擬產(chǎn)品交易，具有包括準(zhǔn)入、信息披露等一系列監(jiān)管要求，必須受專(zhuān)業(yè)的法律法規(guī)約束，并在專(zhuān)業(yè)的監(jiān)管制度下開(kāi)展業(yè)務(wù)。二是要在整頓中強(qiáng)化監(jiān)管，發(fā)展重點(diǎn)文交所與試點(diǎn)性的文交所，并進(jìn)一步成立相應(yīng)的聯(lián)席工作機(jī)制，確定相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及監(jiān)管所依定的政策法規(guī)與辦法；三是文交所要重新洗牌，重新定義，重新定位。同時(shí)，文交所的業(yè)務(wù)模式要進(jìn)一步探索，進(jìn)一步轉(zhuǎn)型。

    一、重新定義文交所，就是要對(duì)文交所重新定位。當(dāng)前，文交所所謂重新定位就是需要突圍，文交所太過(guò)迷戀藝術(shù)品的類(lèi)證券化交易，以致迷失了自己的定位與使命。我認(rèn)為，文交所最大的突圍就是重新認(rèn)識(shí)自己，重新進(jìn)行定位，回歸本源。

    我們說(shuō)，文交所最核心的有四點(diǎn)：一是非標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)的物的一頭對(duì)多頭、多頭對(duì)多頭交易；二是交易的平臺(tái)化取向；三是大眾參與；四是利用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行文化普及與美育。其中，價(jià)值發(fā)現(xiàn)是核心，大眾參與是靈魂，平臺(tái)化是關(guān)鍵，利用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行美育是其存在的社會(huì)價(jià)值。最終目標(biāo)是促進(jìn)文化藝術(shù)產(chǎn)業(yè)與金融的對(duì)接，壯大文化藝術(shù)資本市場(chǎng)。在這里，我們強(qiáng)調(diào)文交所應(yīng)有的一些社會(huì)化服務(wù)功能。

    1.功能定位：文交所是在文化大發(fā)展、大繁榮及文化產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展的背景下興起的，其初衷是實(shí)現(xiàn)文化與金融的對(duì)接，突破文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展融資難的問(wèn)題，但文交所一旦成立，它就成為了一個(gè)公共的平臺(tái)，這個(gè)平臺(tái)就要發(fā)揮其應(yīng)有的作用，那就是方便、效率、安全。

    2.運(yùn)營(yíng)定位：最為核心的是其實(shí)現(xiàn)文化藝術(shù)資源與資本對(duì)接的平臺(tái)，不僅僅是份額化交易的平臺(tái)，平臺(tái)的公共性、公信力及社會(huì)化監(jiān)督與保障等板塊，應(yīng)盡快落實(shí)并做好。重點(diǎn)是做好社會(huì)化的登記功能及見(jiàn)證交易功能的發(fā)揮。

    3.標(biāo)的物特性的定位。事實(shí)上，當(dāng)下很多關(guān)于藝術(shù)品市場(chǎng)的諸多問(wèn)題，更多地是緣于藝術(shù)品特性的不同認(rèn)知。藝術(shù)品既是一種特殊的市場(chǎng)資源，更是一種特定的文化存在，因此對(duì)藝術(shù)品的認(rèn)知必須從多維、多層次、多視角上去認(rèn)識(shí)，從價(jià)值構(gòu)成的角度上來(lái)看，它至少應(yīng)有藝術(shù)價(jià)值、文化價(jià)值、歷史價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值及物理價(jià)值等幾個(gè)方面予以闡釋。

    4.業(yè)務(wù)模式的定位：核心的業(yè)務(wù)模式是服務(wù)+交易安全的支撐與保證，在創(chuàng)新中發(fā)展中國(guó)藝術(shù)品資本市場(chǎng)。在此基礎(chǔ)上，以平臺(tái)化服務(wù)與交易為核心，不斷對(duì)接銀、證、保、信四大金融門(mén)類(lèi)，對(duì)接產(chǎn)權(quán)要素交易市場(chǎng)與拍賣(mài)市場(chǎng)，不斷推進(jìn)文化藝術(shù)品實(shí)拍交易、產(chǎn)權(quán)交易及虛擬交易市場(chǎng)的發(fā)展，從而有效地推動(dòng)中國(guó)藝術(shù)品投資活動(dòng)活躍而又健康地發(fā)展。最終，將文交所打造成為一個(gè)新型的交易模式，即在專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化服務(wù)為基礎(chǔ)之上的多層次、多模式的藝術(shù)品投資與交易的平臺(tái)。這是文交所走出單一化模式進(jìn)行轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

    二、在文化體制改革過(guò)程中，文交所最大的機(jī)會(huì)就是利用市場(chǎng)機(jī)制而不是權(quán)力機(jī)制來(lái)配置文化藝術(shù)資源。也就是在中國(guó)政府辦文化的大體制轉(zhuǎn)型中，急需要文化藝術(shù)資源在市場(chǎng)機(jī)制下實(shí)現(xiàn)有效率、有秩序的流動(dòng)，而文交所這個(gè)四公平臺(tái)恰恰能夠解決文化藝術(shù)資源整合與流動(dòng)中的確權(quán)、鑒定、評(píng)估、定價(jià)、見(jiàn)證交易、登記等環(huán)節(jié)中的問(wèn)題，使文化藝術(shù)資源的流動(dòng)從隱性到顯性，從特例到常態(tài)，從而極大地推動(dòng)文化藝術(shù)產(chǎn)業(yè)又快又好的發(fā)展。

    文交所在文化藝術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的戰(zhàn)略地位，是在資源資產(chǎn)化、產(chǎn)權(quán)化的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)資源的流轉(zhuǎn)、整合與有效的配置。在當(dāng)下這個(gè)關(guān)口上，中國(guó)急需要為文交所提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)的產(chǎn)品與支撐服務(wù)提供商，據(jù)我了解，在這方面，深圳杏石投資做了積極而又有效的探索。

    三、現(xiàn)在對(duì)文交所交易的資產(chǎn)有很多非議，其實(shí)都是現(xiàn)實(shí)中存在的問(wèn)題，只不過(guò)文交所作為一個(gè)平臺(tái)，在人們的關(guān)注中被放大了。文交所的發(fā)展要在這些方面建立一套嚴(yán)格的系統(tǒng)，首先是政府層面的頂層設(shè)計(jì)至關(guān)重要。重要有兩個(gè)方面：一是監(jiān)管。重點(diǎn)是確立監(jiān)管機(jī)制與政策法規(guī)及辦法。監(jiān)管機(jī)制包括工作機(jī)制、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與確定相應(yīng)的流程規(guī)范。二是政策法規(guī)與辦法是監(jiān)管的依據(jù)。其次是盡快建立與完善行業(yè)組織，提升行業(yè)管理、行業(yè)能力與行業(yè)自律水平。第三是市場(chǎng)秩序與市場(chǎng)支撐體系的優(yōu)化與規(guī)范。

    四、要優(yōu)化文化藝術(shù)產(chǎn)業(yè)的生態(tài)體系建設(shè)，既要培育環(huán)境，又要優(yōu)化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。目前我們要突破幾個(gè)關(guān)口。首先是要優(yōu)化環(huán)境，提升認(rèn)識(shí)。要改變我們長(zhǎng)期以來(lái)在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心條件下所形成的文化發(fā)展觀，擺正文化發(fā)展的地位。其次是轉(zhuǎn)變文化藝術(shù)資產(chǎn)的發(fā)展觀，把文化藝術(shù)資源各自為政的“小”、“散”、“輕”狀態(tài)，在與金融的對(duì)接中，整合成為更有競(jìng)爭(zhēng)力的整體與系統(tǒng)化力量，打造文化藝術(shù)航母。第三要進(jìn)一步認(rèn)清文交所在文化藝術(shù)金融發(fā)展中的重要戰(zhàn)略地位。第四是文交所的核心能力建設(shè)。當(dāng)下應(yīng)關(guān)注文交所的核心競(jìng)爭(zhēng)力定位問(wèn)題，最主要的是文交所平臺(tái)的運(yùn)行要達(dá)到低成本，高效、安全、透明的營(yíng)運(yùn)。突出的體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：創(chuàng)新能力，運(yùn)營(yíng)能力，人才優(yōu)勢(shì)及資源整合能力等。下一步文交所的發(fā)展，我認(rèn)為，更應(yīng)在政府的進(jìn)一步授權(quán)中，強(qiáng)化相應(yīng)的社會(huì)化服務(wù)的職責(zé)，最為重要的就是強(qiáng)化登記功能及見(jiàn)證交易功能。

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（責(zé)任編輯：王婉瑩）