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厲以寧:中國股份制改革的歷史邏輯(紀(jì)念改革開放四十周年)

2018年07月18日 07:25   來源:人民日報   厲以寧

  我國改革開放從黨的十一屆三中全會起步,已經(jīng)走過40年光陰。40年的成就有目共睹,40年的經(jīng)驗(yàn)彌足珍貴。在一系列成就和經(jīng)驗(yàn)當(dāng)中,股份制改革無疑是十分重要的一項(xiàng)。股份制改革不僅鞏固了公有制經(jīng)濟(jì)主體地位,搞活了國有企業(yè),而且推動建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制,激發(fā)了市場活力;仡欉@一改革歷程,把握它的歷史邏輯,有助于深化對股份制改革的理解,在新時代繼續(xù)將改革進(jìn)行到底。

  經(jīng)濟(jì)改革在農(nóng)村率先破題

  從1949年中華人民共和國成立到1978年以前,我國實(shí)行的是計劃經(jīng)濟(jì)體制。在這段時間里,雖然我國經(jīng)濟(jì)也在發(fā)展,但同一時期,周邊一些國家和地區(qū)的變化更加明顯,一個重要原因是它們利用了市場經(jīng)濟(jì)的力量,走上了開放道路。于是人們開始認(rèn)識到,只有轉(zhuǎn)向改革開放,才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展。1978年12月,黨的十一屆三中全會作出把黨和國家工作中心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來、實(shí)行改革開放的歷史性決策。以此為起點(diǎn),開啟了改革開放歷史新時期。在改革開放初期主要進(jìn)行了三項(xiàng)具有重要影響的改革:

  一是實(shí)行農(nóng)村家庭承包制。盡管20世紀(jì)60年代初,在某些地方農(nóng)民嘗試實(shí)行家庭承包制,但不久就被取消了,因?yàn)檫@與人民公社制度不能并存。20世紀(jì)70年代末,在改革的旗幟下,在安徽、四川等省份,農(nóng)民自發(fā)地組織起來實(shí)行“大包干”,也就是家庭承包制。家庭承包制得到一些地方黨委和政府的支持,快速推廣開來,農(nóng)民的生產(chǎn)積極性大大提高,農(nóng)村出現(xiàn)了新的氣象。

  二是興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。農(nóng)村家庭承包制推廣后,一部分農(nóng)民考慮到農(nóng)村有富余勞動力,便產(chǎn)生了興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的想法。市場缺少什么,他們就生產(chǎn)什么、銷售什么。技術(shù)工人不足,他們便到城市中去尋找退休工人,聘他們來鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)傳授技術(shù)和指導(dǎo)生產(chǎn)。很快,在交通比較方便的農(nóng)村,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不僅得到較快發(fā)展,而且興起了一些規(guī)模較大的工廠。更意想不到的是,在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)成長的同時,有些地方還涌現(xiàn)出一批鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家。

  三是建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)。為了推進(jìn)改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè),1980年,黨中央決定興辦深圳、珠海、汕頭、廈門4個經(jīng)濟(jì)特區(qū),實(shí)行特殊政策和靈活措施,發(fā)揮對全國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要窗口和示范作用。經(jīng)濟(jì)特區(qū)的建立,使改革和開放的速度大大加快了。

  這三項(xiàng)改革好像給平靜的湖面投下了三塊大石頭,激起陣陣波浪。從1979年到1984年短短5年間,我國經(jīng)濟(jì)開始出現(xiàn)一些重大變化。比如,憑票供應(yīng)的時代結(jié)束了,農(nóng)貿(mào)市場中的商品日益豐富,雞鴨魚肉、糧食蔬菜水果應(yīng)有盡有。又如,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展起來以后,建筑材料、紡織品、食品等許多商品被生產(chǎn)出來。在火車上、輪船上、長途汽車上擠滿了手拎著大包小包的農(nóng)民模樣的人,他們是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)派出的推銷員,大包小包里裝的是商品樣本。于是,在大一統(tǒng)的計劃市場以外,出現(xiàn)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)商品市場,大一統(tǒng)的計劃市場被打破了。甚至像鋼材、煤炭、五金制品,在農(nóng)貿(mào)市場上也能買到。再如,經(jīng)濟(jì)特區(qū)的發(fā)展速度大大超過了香港。尤其是在深圳,一棟棟高樓、一座座工廠、一條條馬路、一片片商業(yè)區(qū)和住宅的建成,都體現(xiàn)出特區(qū)速度,這使得經(jīng)濟(jì)特區(qū)的勞動者、經(jīng)營者、投資者感到無比驕傲。

  改革重心向城市轉(zhuǎn)移

  1984年10月,黨的十二屆三中全會提出,“進(jìn)一步貫徹執(zhí)行對內(nèi)搞活經(jīng)濟(jì)、對外實(shí)行開放的方針,加快以城市為重點(diǎn)的整個經(jīng)濟(jì)體制改革的步伐,以利于更好地開創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的新局面!边@宣告改革的重心向城市轉(zhuǎn)移。

  這時提出加快以城市為重點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)體制改革步伐,是不是農(nóng)村會被忽視呢?并非如此。農(nóng)村家庭承包制這時已經(jīng)在全國范圍推廣,農(nóng)民生活已初步改善,多種經(jīng)營也逐漸被一些條件較好的縣、鄉(xiāng)、村所關(guān)注。此外,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)這時也開始重新組合,成為農(nóng)民提高收入的重要生產(chǎn)方式?梢哉f,到了20世紀(jì)80年代中期,農(nóng)村改革已經(jīng)步入正軌,城市改革自然而然地成為改革的重心。這是形勢使然。把改革重心轉(zhuǎn)向城市,當(dāng)時至少有三個考慮。

  第一,城市是我國經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)。因?yàn)閲写笮推髽I(yè)都設(shè)在城市,如果不從體制方面著手改革,很難從計劃經(jīng)濟(jì)體制過渡到社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。

  第二,我國不僅應(yīng)當(dāng)從計劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)體制,而且應(yīng)當(dāng)提高經(jīng)濟(jì)的開放度。提高經(jīng)濟(jì)開放度應(yīng)當(dāng)從一些條件較好的沿海城市或內(nèi)地交通要道邊上的大中型城市著手。這在很大程度上是由歷史文化因素決定的。

  第三,從我國國情出發(fā),就業(yè)問題在長時期內(nèi)將一直是我國最大的民生問題。不深化城市改革,不僅城市發(fā)展不起來,而且農(nóng)村的富余勞動力也找不到就業(yè)出路。只要城市繁榮了,日積月累,就業(yè)人數(shù)就會越來越多,社會就會更加穩(wěn)定。

  因此,黨的十二屆三中全會把改革的重心轉(zhuǎn)向城市,是符合實(shí)際的。

  股份制改革思路逐漸清晰

  怎樣對城市和工業(yè)、商業(yè)、采礦業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)進(jìn)行重大改革呢?這是20世紀(jì)80年代中期的熱門話題。在改革主線或者說優(yōu)先次序問題上,經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要有兩種主張。

  一種是把價格改革放在首位。持這一觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張仿照1949年西德的改革,全面放開價格,接受市場的價格波動。他們認(rèn)為,西德的價格放開已被實(shí)踐證明是有效的范例。價格放開以后,經(jīng)濟(jì)可能會亂一陣,但過一段時間就會轉(zhuǎn)入復(fù)蘇,再轉(zhuǎn)入繁榮。這種改革思路又被稱作“休克療法”。

  另一種是把產(chǎn)權(quán)改革放在首位。持這一觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,中國的經(jīng)濟(jì)體制改革不能照搬西德經(jīng)驗(yàn),因?yàn)槲鞯乱运綘I企業(yè)為主,在市場經(jīng)濟(jì)中能夠適應(yīng)價格改革的私營企業(yè)會繼續(xù)存在并發(fā)展壯大,不能適應(yīng)價格改革的企業(yè)會被淘汰或者被改組、兼并。中國的情況與西德完全不同。西德的企業(yè)是私營企業(yè),而中國的企業(yè)主要是國有企業(yè)。在計劃經(jīng)濟(jì)體制之下,國有企業(yè)不是真正的市場主體,不可能因價格放開而變得靈活。放開價格后,西德企業(yè)通過重組、兼并再次獲得新生的經(jīng)驗(yàn),也不適用于當(dāng)時的中國國有企業(yè)。如果價格一下子放開,中國的國有企業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)很可能會遭受到難以挽回的重大損失。1986年4月,我提出了所有制改革是改革的關(guān)鍵的主張:經(jīng)濟(jì)改革的失敗可能是由于價格改革的失敗,但經(jīng)濟(jì)改革的成功并不取決于價格改革,而取決于所有制的改革,也就是企業(yè)體制的改革。這是因?yàn),價格改革主要是創(chuàng)造一個適宜于競爭發(fā)展的環(huán)境,而所有制改革或企業(yè)體制改革才真正涉及利益、責(zé)任、刺激、動力等問題。

  實(shí)際上,僅僅是關(guān)于全面放開價格的傳言就給我國經(jīng)濟(jì)帶來了很大沖擊。在1988年夏季,出現(xiàn)了擠兌和搶購風(fēng)潮,引起經(jīng)濟(jì)較大波動。因此,適用于我國工業(yè)和企業(yè)的改革思路不是首先推動價格改革,而只能是首先推動產(chǎn)權(quán)改革。產(chǎn)權(quán)改革的主要內(nèi)容包括產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)清晰和股份制改造。這說起來容易,實(shí)際上每一個環(huán)節(jié)都包含了大量工作。

  一個富有創(chuàng)造性的做法:存量不動、增量先行

  把股份制改革的思路付諸實(shí)施遠(yuǎn)不是那么簡單的。經(jīng)濟(jì)學(xué)界有人認(rèn)為,股份制改革就是私有化,就是把新中國成立30多年來所建立和發(fā)展起來的國有企業(yè)變?yōu)樗接衅髽I(yè)。他們認(rèn)為,小企業(yè)特別是一般輕工業(yè)企業(yè)可以走股份制的道路,因?yàn)樗鼈兪切∑髽I(yè),國有企業(yè)特別是國有大型企業(yè)則不能改制為股份制企業(yè)。

  這種情況直到1992年春鄧小平同志南方談話在報刊上公開發(fā)表以后才發(fā)生變化。鄧小平同志明確提出:“計劃多一點(diǎn)還是市場多一點(diǎn),不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計劃經(jīng)濟(jì)不等于社會主義,資本主義也有計劃;市場經(jīng)濟(jì)不等于資本主義,社會主義也有市場。計劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段!1992年,黨的十四大明確提出“建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”,之后股份制開始積極試點(diǎn)。1997年,黨的十五大正式提出公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化,“不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有,關(guān)鍵看控股權(quán)掌握在誰手中。國家和集體控股,具有明顯的公有性,有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍,增強(qiáng)公有制的主體作用!边@無疑是理論上的重大突破。它明確了通過國有企業(yè)的股份制改革,通過現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和企業(yè)中法人治理結(jié)構(gòu)的完善,股份制企業(yè)作為一種企業(yè)形式能夠同社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度相統(tǒng)一。于是,理論界一部分人對股份制性質(zhì)的質(zhì)疑就逐漸消失了。

  但國有大企業(yè)的股份制改革仍面臨難題。例如,國有大企業(yè)的資產(chǎn)在改制過程中會不會被知情者個人或相關(guān)知情人以不同方式私吞呢?這種情形不是沒有可能發(fā)生。于是,在股份制改革實(shí)踐中,我國創(chuàng)造性地采取了“存量不動、增量先行”的做法。這就是說,國有大企業(yè)的股份分為兩類,一類是非流通股,即“存量不動”;另一類是流通股,即“增量先行”。這樣,國有大企業(yè)終于走上了股份制改革道路。

  為了便于更多的企業(yè)包括國有企業(yè)、混合所有制企業(yè)和純粹的民營企業(yè)能夠上市,有必要及時制定證券法。1998年12月,第九屆全國人大常委會以高票通過了《中華人民共和國證券法》,我國的股份制改革和企業(yè)上市從此有法可依了。

  一個根本性舉措:建立現(xiàn)代企業(yè)制度

  “存量不動、增量先行”的做法雖然為股份制改革開辟了通道,但也帶來新的問題,這就是:在國有大企業(yè)的股份構(gòu)成中,非流通股所占比重過大,即人們所說的存量過大。這樣一來,即使國有大企業(yè)成為上市公司,股東會也開不起來,董事會上只有一種聲音,即絕對控股的國有大企業(yè)的聲音。在證券市場上,有些散戶買了上市國有大企業(yè)發(fā)行的股票,但散戶的股票起不了任何作用。換句話說,上市的國有大企業(yè)只取得了融資,但由于非流通股數(shù)額巨大,企業(yè)的運(yùn)行機(jī)制沒有改變,依然活力不足。

  1998年證券法通過后,中國股份制的第二次改革就接著展開了。這次改革的目的是把數(shù)額巨大的非流通股變?yōu)榱魍ü,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的要求,對國有大中型企業(yè)實(shí)行規(guī)范的公司制改革,使企業(yè)成為適應(yīng)市場的法人實(shí)體和競爭主體。具體做法是:非流通股持有者給流通股持有者一定補(bǔ)償;國家按投入企業(yè)的資本額享有所有者權(quán)益,對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任,企業(yè)依法自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧;除極少數(shù)必須由國家獨(dú)資經(jīng)營的企業(yè)外,積極推行股份制,發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。

  為什么在非流通股上市前要給流通股持有者一定補(bǔ)償?這是因?yàn)椋?dāng)初國有大企業(yè)上市時,在招股說明書上曾作過非流通股暫不上市的承諾。這等于是一種“要約”,必須遵守,F(xiàn)在非流通股要上市了,違背了當(dāng)初的承諾,所以要取得流通股持有者的諒解,給予補(bǔ)償是合情合理的。至于給每個流通股持有人多少補(bǔ)償,則由市場根據(jù)上市企業(yè)的效益好壞來決定。中國股份制的第二次改革終于成功,這是政府和企業(yè)界、證券界、經(jīng)濟(jì)學(xué)界共同努力的結(jié)果。

  面向新時代繼續(xù)深化股份制改革

  股份制改革的成功,展現(xiàn)了從實(shí)踐突破到認(rèn)識突破、再到新的實(shí)踐突破和新的認(rèn)識突破,并不斷循環(huán)往復(fù)、達(dá)到新的實(shí)踐和認(rèn)識高度的歷史邏輯。它說明,堅持把馬克思主義基本原理同中國具體實(shí)際結(jié)合起來,堅持解放思想、實(shí)事求是,就能找到改革的正確方向,就能解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力。股份制改革的成功,用實(shí)踐證明了社會主義制度和市場經(jīng)濟(jì)能夠成功結(jié)合,建立起現(xiàn)代企業(yè)制度的國有企業(yè)能夠很好地適應(yīng)市場競爭環(huán)境,在同其他市場主體競爭與合作中煥發(fā)活力、做大做強(qiáng),成為推進(jìn)國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量。正如習(xí)近平同志所指出的:“新中國成立以來特別是改革開放以來,國有企業(yè)發(fā)展取得巨大成就。我國國有企業(yè)為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、科技進(jìn)步、國防建設(shè)、民生改善作出了歷史性貢獻(xiàn),功勛卓著,功不可沒。”股份制改革的成功,還充分顯示了中國特色社會主義制度的優(yōu)勢。堅持黨的領(lǐng)導(dǎo),堅持正確的指導(dǎo)思想,堅持人民的主體地位,就能激發(fā)社會活力、凝聚改革共識,形成推動改革的巨大合力。

  黨的十八大以來,在以習(xí)近平同志為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下,我國國有企業(yè)在股份制改革方面取得了新的重大突破:將國有企業(yè)分為商業(yè)類和公益類,實(shí)行分類改革;以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管,依法依規(guī)建立和完善出資人監(jiān)管權(quán)力和責(zé)任清單,完善公司法人治理結(jié)構(gòu);明確提出國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式,從而明顯加快了國有企業(yè)混合所有制改革步伐,已經(jīng)實(shí)現(xiàn)電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等七大重要領(lǐng)域全覆蓋;明確提出堅持建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度改革方向,把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個環(huán)節(jié),把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中;等等。這些改革突破,使國有企業(yè)形成有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)和靈活高效的市場化經(jīng)營機(jī)制,使國有企業(yè)的主業(yè)核心競爭力得到快速提升,推動國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大。國有企業(yè)中的佼佼者,正在加速向具有全球競爭力的世界一流企業(yè)邁進(jìn)。

  當(dāng)前,我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新時代。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變,仍然需要繼續(xù)深化股份制改革。要看到,我們在產(chǎn)權(quán)改革和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面還有許多工作要做。一定要登高望遠(yuǎn)、居安思危,勇于變革、勇于創(chuàng)新,永不僵化、永不停滯,勇做新時代改革的推進(jìn)者。

 。ㄗ髡邽楸本┐髮W(xué)光華管理學(xué)院名譽(yù)院長、資深教授)

(責(zé)任編輯:單曉冰)