今年前7個月，國內(nèi)股權(quán)投募資市場新募集數(shù)量和金額出現(xiàn)同比“雙降”現(xiàn)象，8月，股權(quán)投募資市場這一現(xiàn)象發(fā)生改變！據(jù)私募通統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，8月，國內(nèi)股權(quán)投募資市場共計298支基金發(fā)生募集，數(shù)量同比上升30.7%，披露募集金額的295支基金共募集970.66億元人民幣，同比上升30.6%。

　　募資數(shù)量、金額環(huán)比上升均超50%

　　2020年7月，國內(nèi)股權(quán)投募資市場共募集194支基金，披露募集金額的基金有192支，共募資612.31億元人民幣。8月募資規(guī)模和數(shù)量均有大幅提升，共計298支基金發(fā)生募集，數(shù)量環(huán)比上升53.6%；披露募集金額的295支基金共募集970.66億元人民幣，環(huán)比上升58.5%。

　　具體來看，基金幣種方面，8月新募集的基金中，人民幣基金募集293支，披露募集金額的291支基金共募集877.22億元人民幣，平均募資規(guī)模3.01億元人民幣；外幣基金募集5支，共募集93.44億元人民幣，平均募資規(guī)模23.36億元人民幣。

　　基金類型方面，本月新募集的成長基金數(shù)量為164支，占比達(dá)到55.0%，募集金額609.94億元人民幣。創(chuàng)業(yè)基金有116支，占比為38.9%。新募集基金中值得關(guān)注的是龍門基金，本月募集30.1億元人民幣。公開資料顯示，龍門基金經(jīng)北京市政府批準(zhǔn)設(shè)立，目標(biāo)規(guī)模30.1億元人民幣，由政府引導(dǎo)基金和社會資本共同出資，主要投資領(lǐng)域為信息技術(shù)、醫(yī)療健康、高端制造、消費升級等產(chǎn)業(yè)。

　　募集規(guī)模方面，新募集基金規(guī)模最大的是深圳國資協(xié)同發(fā)展私募基金合伙企業(yè)（有限合伙），本月募集40.10億元人民幣，由深圳高速公路股份有限公司與深圳市鯤鵬股權(quán)投資管理有限公司共同發(fā)起設(shè)立，投向基礎(chǔ)設(shè)施公用事業(yè)領(lǐng)域、金融和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；規(guī)模排名第二的是建信金投二期（成都）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙），本月募集40.01億元人民幣。

　　8月，新設(shè)立基金共計93支，數(shù)量環(huán)比上升78.8%，披露目標(biāo)規(guī)模的基金21支，計劃募資558.71億元人民幣，較上個月環(huán)比下降42.2%。

　　具體來看，基金類型方面，成長基金共新設(shè)44支，占新設(shè)立基金總數(shù)的47.3%。數(shù)量位居第二的是創(chuàng)業(yè)基金，本月新設(shè)立41支，占比44.1%。

　　在新設(shè)立基金中值得關(guān)注的是國新科創(chuàng)二期基金。公開資料顯示，國新科創(chuàng)二期基金成立于2020年，目標(biāo)規(guī)模50.00億元人民幣，由中國國新基金管理有限公司負(fù)責(zé)管理，基金主要圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行重點布局，包括高端裝備制造、人工智能及其應(yīng)用、檢驗檢測服務(wù)行業(yè)、醫(yī)療健康行業(yè)、軍民融合、新材料、央企改革等；實施涵蓋天使、VC、PE的全周期滲透與重點階段投資相結(jié)合的投資策略。

　　此外，在8月新設(shè)立的披露目標(biāo)規(guī)模的基金中，目標(biāo)規(guī)模最大的是平安新型基礎(chǔ)設(shè)施投資基金（上海）有限公司，平安新型基礎(chǔ)設(shè)施投資基金（上海）有限公司成立于2020年，目標(biāo)規(guī)模200.00億元人民幣，由平安基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司管理。

　　目前，在私募基金行業(yè)快速發(fā)展、規(guī)模不斷膨脹的同時，所存在的問題也在曝光，例如，公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務(wù)、普遍性異地經(jīng)營、錯綜復(fù)雜的集團(tuán)化運作、資金池運作、剛性兌付、利益輸送、自融自擔(dān)等，甚至出現(xiàn)侵占、挪用基金財產(chǎn)、非法集資等嚴(yán)重侵害投資者利益的違法犯罪行為等并不少見。

　　近日，證監(jiān)會就《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《規(guī)定》）公開征求意見。主要內(nèi)容包括了六個方面：一是規(guī)范私募基金管理人名稱、經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)；二是從嚴(yán)監(jiān)管集團(tuán)化私募基金管理人；三是確保私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者非公開募集；四是明確私募基金財產(chǎn)投資的負(fù)面清單；五是強化私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求；六是明確法律責(zé)任和過渡期安排。

　　為了規(guī)范私募基金業(yè)務(wù)活動，防范金融風(fēng)險，《規(guī)定》的出臺是必然的，有利于進(jìn)一步強化對私募基金行業(yè)的監(jiān)管，促進(jìn)私募基金行業(yè)良性發(fā)展。相關(guān)人士表示，可以預(yù)期，私募行業(yè)由此進(jìn)入“良幣驅(qū)逐劣幣”時期。真正具備核心投研能力的私募基金管理人，才是能夠被投資者所認(rèn)可的管理機構(gòu)。

　　編輯：余俊毅 值班主編：張志偉

　　終審：馬方業(yè)/張志偉